Category: Non-academic


I just finished the final round revision of the book and submitted it to the publisher. Thank all who have helped me along the way. Really looking forward to Glen Weyl’s book tours in China and the RadicalxChange events in Beijing later this year!

今天我终于完成了《激进市场》书稿最后一轮的审校和修改工作。感谢所有老师、朋友和各位编辑们的指导和帮助!Glen Weyl今年下半年会来中国对此书和RadicalxChange(https://radicalxchange.org/)的思想做巡回演讲,大家敬请期待!

一场波澜壮阔的思维实验——《激进市场》译者序

胡雨青

 

第一次见到E·格伦·韦尔(E. Glen Weyl)是在2017年秋季美国国家经济研究局举行的《市场设计》学术研讨会上。格伦友好地冲我打招呼说:“嗨!你好,我叫格伦。”没想到一年后,这位总是穿着V领衬衫的“大男孩”竟然出版了一本极具思考深度的书,并且在西方各大媒体引起了极大反响。《激进市场:为正义社会彻底变革资本主义与民主主义》是一本雄心勃勃的著作。青年经济学家格伦和他的法学家合作者埃里克·A·波斯纳(Eric A. Posner)带领读者领略了一场空前浩大的思维实验。

本书写作的出发点是当今世界的一系列新挑战——尽管近几十年来全球经济有所增长,国与国之间的差距有所缩小,但国家内部的不平等却在加剧,而且社会与政治的分歧与分裂也日趋严重——曾经让西方世界尤其是美国引以为豪的自由主义市场经济面临前所未有的危机。变革迫在眉睫,但眼下比中央计划经济更好的替代品又还没有出现。然而,有幸的是,今天的科技进步,尤其是在大数据背景下的机器学习和人工智能技术的迅速发展,正在悄悄地重新定义社会关系与生产关系。这在一定程度上使得在几十年前可能听起来不切实际的制度设计变得可行,当下棘手的问题在新技术的助力下,可以突破制度藩篱而有了解决方案。

本书分为五章,每一章在不同的领域提出了一种“激进”的方案。对于“激进”可以有两种理解。第一种是十九世纪亨利·乔治时代产生于英国的激进主义以及它所代表的社会变革精神。作者旨在传承并继续探究这种精神并让之在今天重焕光彩,这意味着挑战传统智慧和进行大刀阔斧的改革。第二种代表“彻底”的变革,这是因为“激进”的英文radical与 “根源”(root)同源。这意味着不能再依赖治标不治本的方法,而要透彻领悟社会运作的底层逻辑,通过变革其市场机制来解决问题,只有这样才能从根本上实现社会的持续繁荣与昌盛。

第一章是全书最出彩的部分。它证明了私有财产在本质上具有垄断性,即所有者可以持有财产而不对此加以有效利用,这也阻碍了其他能将此财产加以更有效利用的人获得该财产。但极端的公有化又会造成公地悲剧。作者提出一种新形式的产权在公有和私有间取到一个最优的折中——公有制自评税(common ownership self-assessed tax,简称COST)——来打破所有者对私有财产的垄断控制,同时克服了公有制的低效率问题——利用拍卖的形式把每一种资源都交给最能利用它并投资于它的人,从而实现资源的完全配置效率。

第二章着眼于民主,是作者近五年来主要工作成果的精华。它巧妙地提出了一种二次方投票法(quadratic voting,简称QV),让选民有效地影响对他们最重要的问题,从而克服了“一人一票”下的“多数人的暴政”等问题。在QV下,一个人对一件事如果特别在意可以考虑把更多的发言权积分花在上面,但要付出更高的代价。QV能让少数民族以一种更具影响力的方式表达自己的诉求。除此之外,作者还展示了QV在其他领域中的应用前景,例如与加密货币结合来改善商业中的评级系统。

第三章提议了一种被称之为个人VIP(Visas Between Individuals Program)项目的新移民政策,提倡任何东道国的公民在任何时候都可以担保移民,并从中得到经济收益。VIP不仅使移民和他们的雇主受益,更让每个担保移民的东道国公民受益。这种互惠的关系能够让东道主与移民建立一种积极的关系,从而从政治上缓和对移民的抵触情绪。

第四章关注的是这个时代最主要的垄断形式——投资机构的崛起。投资机构因为拥有多家公司的股权而大幅降低了市场的竞争,甚至制造出一种垄断,尤其是当一家投资机构持有同行业内多家公司的股票时。但目前的反垄断法无法遣散这种垄断力量。作者提议法律可以限制投资机构在行业内部的多样化投资,但可以鼓励在行业之间的多样化。这样的做法能将市场的自由和竞争性从投资机构的控制中解放出来。

第五章提供了一个看待数据的崭新视角。科技巨头从用户的行为中收集数据用于机器学习和人工智能的训练。作者提倡将这些数据视为一种劳动成果,将数据的产生过程视为一种有尊严的工作,并给予用户相应的补偿。在此视角下,人们都将有幸成为推动数字经济运转的数据供应商,而不是被视为数字平台提供的娱乐的被动消费者。这不仅可以建立一个更公平、平等的社会,还可以刺激技术进步和经济增长。

这五章内容相对独立,但每章都背景宏大、引人入胜。读者在阅读的过程有一点需要注意的是,包括作者自己也提到,他们在这里只是提供了一场思维实验——理论模型即使再完美无缺,要把这些激进的想法真正投入实践,还需要考虑更多的因素。例如,需要考虑COST下不稳定的所有权可能导致人们不愿意对物品进行长期投资的情况;除了金钱,文化、安全、幸福感等也是移民政策获得政治支持的重要因素;宗教、文化关怀等有时比金钱更能打动和鼓励人们工作;等等。

但总而言之,这本书非常值得一读。我鼓励所有对未来感兴趣的读者都去读一读,去感受作者细腻的人文关怀和勇敢的激进精神,站在作者的角度去想象未来的画面。因为改变和改善一个社会的,不仅是物质和金钱,也不仅仅是市场制度设计,更是一个民族的胆魄、动力和精神。

最后,感谢格伦在我翻译此书时对书中一些关键背景知识的详细解释和答疑;感谢机械工业出版社的各位工作人员尤其是顾煦副主编、贾萌和王一尘文字编辑的专业而细心的工作;感谢谭国富教授对本书初稿的审校和点评;感谢徐梦玫组织的志愿者团队(唐飞虎、冯惠利、殷越、王萱仲、余舜哲、巫文强、马聪、封雨希、康丹丹、杨山青、王燕婷、汪雪、行走的翻译C、郑捷凯、陈家鸣、姚远、李玥枫、葛如钧、马跃、唐雨萱、陈寒)辛苦而仔细的审读工作;感谢普林斯顿大学出版社的乔·杰克逊(Joe Jackson)主编、萨曼塔·纳德(Samantha Nader)、丽贝卡·本戈西亚(Rebecca Bengoechea)、金伯利·威廉姆斯(Kimberley Williams)和安德鲁·德西奥 (Andrew DeSio)等各位编辑和其他工作人员的组织和协调工作,使本书得以原版引进并顺利面市。

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2019年新年快乐!

我为BOSS直聘写的《2019年人才报告——开源时代》所写的最后一章,关于匹配理论在就业市场中的运用(introduce the application of market design in the job market to non-market designers 转载请注明出处:)。欢迎使用我们的app:https://app.zhipin.com/

一、搜寻与匹配——就业市场动态变化的微观基础

当前,就业市场仍然存在着显著的“失业”和“空岗”并存的现象。搜寻与匹配是影响就业的重要微观过程。中国的经济增长一直保持了良好的势头,每年能够持续不断地提供工作岗位,同时每年高校学生毕业,也不断地有新的劳动力涌入市场。搜寻时间直接影响失业时间和岗位间转换的时间,而人岗匹配的程度则影响就业市场的稳定性。近年来,随着互联网技术的发展与普及,网络招聘平台的兴起使求职者们找工作,雇主们招人变得更加便捷和有效。

招聘网站和APP变革了传统的雇主单向选择的招聘市场,大幅降低了雇主垄断、人才和职位信息滞后、等待回应时间过长、匹配效率低下,以及匹配不当等问题。招聘市场呈现的新特点如下:

一、就业逐渐成为一个双向选择的过程。在传统的招聘市场,议价能力占上风的往往是雇主。而现在,随着更加开放与自由的市场带来人们选择面的扩大,一个愈来愈强的趋势是,就业市场不仅是雇主在挑选求职者,更是求职者在挑选雇主。例如,在BOSS直聘的APP里,雇主(“老板”)能够发布职位,邀请求职者(“牛人”)进行聊天并向其索取联系方式和简历,以及发起面试邀请。牛人也能够主动邀请老板聊天,并向其提供自己的联系方式和简历等信息,以及决定是否接受老板的面试邀请。

二、找工作与招人时间变短。这得益于互联网的普及、信息的愈加完善和信息流通速度的加快,职位和人才的搜寻变得更加方便,达成匹配的时间大大降低。用传统的手段,人们找工作往往需要几个月时间,而现在利用招聘工具,找工作可缩短到只需要几天时间。这一方面是因为招聘工具如BOSS直聘能够根据人才和雇主提供的信息(比如人才简历,期望薪资要求,以及雇主提供的岗位信息,对人才的要求等),自动地为用户进行搜寻,使搜寻的成本大大降低。另一方面是因为平台集合了人才和岗位的信息,大大地提高了市场密集程度,人们不必花很长时间等待合适对象的出现。

三、人岗匹配程度得到加强。得益于大数据的搜集与积累,机器学习与人工智能技术得以大展拳脚。其实很多岗位曾出现“用工荒”的情况,其中主要一个原因是雇主没有招人的渠道,或者不知道什么样的人才符合这个岗位。另外,很多求职者,尤其是刚刚毕业的大学生,对就业环境了解甚少,不知道自己适合什么样的工作,怎样做职业生涯规划,也不知道自己在社会上的价值。招聘平台在搜集用户数据之后对此进行挖掘与分析,对各维度的信息进行整合与优化,为求职者精准推荐合适的岗位,以及为雇主精准推荐合适的人才。同时,通过对多年数据做分析,不仅能够对人才的职业生涯做出规划,而且能够对行业的兴衰做出预测。除此之外,利用大数据,高校能够对专业设置和招生人数进行调整与规划,使培养的人才能够更好地符合社会的需求。

四、就业市场的风险在增大。技术是一把双刃剑。招聘平台获取了人们的信息,可以为人们提供更好的服务,但同时引发了一些风险。一方面,虚假信息与真实信息并存。网上存在大量虚假招聘广告,黑中介或黑心企业,骗取求职者的钱财甚至生命。要使此类骗局得到控制,需要依赖于信息验证技术和监管技术的提高,以及法制的完善。另一方面,求职与招聘平台上用户提交的内容包含了大量个人信息,如果这些信息被泄露并被恶意利用,不仅会对用户会造成伤害,如果流入国外,更是甚至会威胁到国家安全。

以上的几个的趋势,归因于招聘平台的兴起,使得就业市场朝着越来越集中化的方向发展。凭借信息、技术与用户量的垄断优势,招聘平台不仅能够利用大数据为个体的雇主与求职者提供优质的服务,它更肩负着保护用户信息,并且对就业市场进行重新定义与设计的责任。

二、从市场设计角度看就业——从微观回归宏观

我们应该如何站在市场的角度评估招聘平台的效果呢?市场如何让求职者与雇主之间实现快速、高效、公平地匹配呢?从市场设计的角度看,一个好的匹配市场应该有如下特点:

一、稳定性。

就业市场上人岗不匹配的现象越少,则市场越稳定。错配的存在形式有两种:

其一是求职者申请了自己原本并不想去的公司甚至接受了其面试和录取,或者雇主招收了不适合该岗位的人员。造成这种现象一般是因为可供选择的对象太少,所以求职者出于生计的考虑选择了原本自己不想从事的工作,或者是岗位上没有满足其要求的人才,因此雇主不得不降低或改变要求。这样的求职者即使工作了,一般也无法全心全意,很多人一边工作一边寻求其他机会,跳槽率很高;或者他们会因为无法适应该工作而不得不离职。这种选择错误在经济学上称“非理性”。

其二是求职者和一个岗位达成了配对,但其实有另外的岗位更加适合该求职者,该岗位或许是空的,或许正被其他并不合适该工作的人占用。造成这种现象的原因一般是出于信息的不完善,或者匹配机制的不合理。当这种错配的情况发生,后来雇主或求职者发现了更好的选择的时候,他们会有强烈的动机去替换当前的对象。比如,一个IT的岗位招了一名学物理的博士生,但当时在招聘市场上是有更加适合该岗位的IT科班出身的硕士生也想申请这份工作的。之所以IT硕士生没有和这份工作配上,很可能是因为物理博士先于他申请了这份工作并被录取,也有可能是因为雇主和求职者对彼此所发的信号不能被完全接收到。这种现象在经济学上称“正当的嫉妒”。

二、有效性。

市场能否在不损坏其他人利益的情况下提高任何其他人的利益。如果不能,则该市场是一个有效的市场。经济学对此的术语是“帕累托最优”。在匹配市场中,如果重新配对能使某些人变得更好,而又不会伤害其他人,则我们称该市场有“帕累托改善”的空间。

例如,在上面IT岗位的例子中,假设当时有一份在研究院物理所的工作出现,能够提供丰厚的科研资金,而且研究方向也非常符合该物理博士的兴趣。如果让那位IT硕士生从事本来给那位物理博士的IT工作,而安排该物理博士去该研究院,则使得两人的效用都更高,市场则变得更加有效。再例如,某行业的人才供给大于人才需求,

基于这种思想,一个好的就业市场设计不应该只是考虑一对求职者-岗位匹配的好坏,还应该照顾到市场的各个层面,让尽可能多的人找到满意的匹配。市场的设计者应该有全局的视角,以最大化社会总福利为目标。

三、抗操控性。

人们是否不敢表达自己的真实信息与偏好?比如,求职者很想去某家公司,但考虑到该公司竞争激烈而放弃了申请;或者,在求职过程中,求职者故意隐瞒或编造某些信息;在与雇主交流或面试的时候,求职者不敢说真话。有很多原因会导致人们这么做。比如,如果求职者知道自己最喜欢的公司竞争激烈,而自己有极大的概率被另一家公司接受,则可能由于时间精力等约束,该求职者就没有申请自己最喜欢的公司,而保守地申请了那另一家公司。

如果在一个市场机制下,人们表达自己的真实偏好符合他们利益的最大化,则我们称这个市场具有“抗操控性”。在一个具有抗操控性的就业市场,人们敢于大胆追求自己的职业梦想,敢于表达自己真实的求职和雇人偏好而不担心会有不好的后果。

担忧个人信息安全问题是人们不敢充分表达自己真实信息、实践自己真实想法的一个原因。更重要的是,市场设计机制的不完善是市场不具有抗操控性的根本原因。虽然绝对抗操控性的市场在现实中是不存在的,但可以通过完善设计甚至重新设计来提高就业市场的抗操控性。

利用BOSS直聘2018年11月份的其中5天由144位北京Java职位由雇主主动发起聊天邀请的数据做分析,并与其他有效或稳定中央机制(各机制的具体算法见附录)做对比,我们发现当前的就业市场在稳定性和有效性上能够提升的空间非常大。在大数据的情景下,中央计划的优势凸显。

有效性

雇主发起

实际情况

波士顿机制

延迟接受机制

首位交易环

随机连续独裁

1偏好匹配率

2.78

32.41

6.9

18.62

13.79

5偏好匹配率

14.58

53.1

32.41

44.14

39.31

10偏好匹配率

21.53

60.69

51.72

53.1

57.24

30偏好匹配率

39.58

77.93

77.24

79.31

78.62

100偏好匹配率

90.97

97.93

98.62

97.93

97.93

稳定性

不稳定的匹配数

7866

645

0

6920

6068

中央式的招聘在大数据、信息化的时代会越来越具有优势。随着法制和市场机制的完善,未来的招聘市场也会变得更加公平和高效。据此,我们对求职者、雇主和招聘平台的系统设计者和市场设计者提以下几点建议:

一、求职者和雇主应该被鼓励充分提供真实的信息。由于机器学习(ML)和人工智能(AI)需要大量数据的支撑,因此真实的信息能够帮助产生更加有效的预测与推荐。用户们提供的信息越完善、越真实,则他们从招聘平台获得的服务也会质量更高。同时,他们贡献的数据能进一步加强ML和AI功能的完善。两者相辅相成。

二、求职者和雇主应该被鼓励大胆表达真实的偏好。随着市场设计的优化和市场密度的增加,以及系统的信号表达机制和匹配算法的优化,市场供求两方的需求都将越来越容易被满足,社会流动性大大增强。由于招聘平台往往集合了各类求职者和职位的信息,很多看起来高高在上的雇主和人才不再高不可攀。求职者应该被鼓励去申请自己最喜欢的职位,雇主也应该被鼓励向自己中意的求职者发送信号。

三、市场设计者和招聘平台的系统设计者应该:1)应该有权定义用户个人数字数据的使用权限并提供知情同意,并提供数据核查服务;2)不仅要追求个人层面的满意度和匹配质量,更要从最大化市场总福利的目标来做设计;3)兼顾匹配的公平和稳定,通过透明和可追溯的标准来设计算法和系统。

 

 

附录一、匹配理论背景介绍

中央式匹配理论最早源于大卫·盖尔(David Gale)和劳埃德·S·沙普利(Lloyd S. Shapley)在1962年对婚姻市场上男女如何匹配以及学校如何招生的论述。他们提出了稳定匹配的理论。后来阿尔文·罗斯(Alvin E. Roth)与他的同事们对此理论进行了完善与扩展,并广泛地将此运用于房屋分配、学校选择、肾脏交换等真实世界的分配系统中。因为此贡献,沙普利和罗斯在2012年获得了诺贝尔经济学奖。

一个著名的例子是罗斯把稳定匹配理论运用到美国住院医师配对项目(National Resident Matching Program,NRMP)中。NRMP每年为医学院毕业生找工作的匹配过程如下:医学院毕业生提交自己对住院医课题组的偏好排序列表(ROL),一般可提交15组,但也可递交更多但需要额外的收费。各课题组也有自己相关的录取政策来决定如何对每个申请者进行排序。一个中央的匹配系统根据ROL帮助医师匹配到合适的课题组。其过程如下:

第一轮,NRMP向排在求职医师ROL第一偏好的课题组提起申请。如果一个课题组收到多个申请,则比较各个申请者的信息,根据优先权和课题组偏好择优(暂时)录取直到空缺被填补。

第二轮,对于未被录取的申请者,NRMP向其ROL还未拒绝他们的课题组中选择他们ROL上排名最前的课题组提起申请。收到申请的课题组会把当前的申请者信息和已经被暂时录取的申请者信息一起进行比较,根据优先权和课题组偏好择优(暂时)录取直到空缺被填满。

……

第N轮,对于未被录取的申请者,NRMP向其ROL还未拒绝他们的课题组中选择他们ROL上排名最前的课题组提起申请。收到申请的课题组会把当前的申请者信息和已经被暂时录取的申请者信息一起进行比较,根据优先权和课题组偏好择优(暂时)录取直到空缺被填满。

……

一、当求职者供大于求时,如果求职医师ROL上所有课题组都已经被申请过了,但还是未被录取,则该过程终止。

二、当求职者供小于或等于求时, 如果所有求职医师都已经被录取但课题组还有空缺,则该过程终止。

 

附录二、理论模型

延迟接受算法与及时接受算法

NRMP采用的算法叫“延迟接受算法”(deferred acceptance algorithm,简称DA)。与之相对的是“及时接受算法”(immediate acceptance algorithm,简称IA)。由于该算法曾在波士顿公立高中录取学生时运用,因此又叫“波士顿机制”。在求职的框架下,求职者和招聘者都可以作为主动方。以求职者为主动方为例,DA和IA的步骤和细微差异如下:

第一轮,求职者向自己最喜欢的公司发起申请。如果一个职位收到多份申请,则该公司会比较各个求职者的信息,择优录取直到空缺被填补,淘汰其他求职者。

……

第N轮,在前一轮中被淘汰的求职者向还未申请过的公司中挑选自己最喜欢的公司发起申请。如果一个职位收到多份申请,则该公司会比较各个求职者的信息,择优录取直到空缺被填补,并淘汰其他求职者。

……

在以上各轮中,用IA的算法,录取一旦完成,则结果是最终的;用DA的算法,每次录取都是暂时的——如果下一轮有新的申请者,则被录取者会被与新的申请者相比较。

如果有求职者申请完了他们所有想申请的职位但还是没有找到工作,则该过程停止。或者是如果所有求职者都录取了但公司还有职位空缺,则该过程也停止。

 

首位交易环

首位交易环(top trading cycle,TTC)最早由大卫·盖尔(David Gale)提出。最早将此理论应用于实践的是劳埃德·沙普利(Lloyd Shapley)和赫伯特·斯卡夫(Herbert Scarf)在1974年提出的对不可分割物品(“房屋”)的分配。模型里假设每个人都拥有自己的房子,他们对所有房子有自己不同的偏好(其中有些人更喜欢别人的房子),而且市场中不存在货币,唯一的交易形式是交换房子。TTC可以使人们交换房子并使市场福利达到最大化。在这个过程中,所有人指向他们最喜欢的房子,房子“指向”它们的主人,这样就至少会形成一个循环。在这个循环中,房子的原主人把自己的房子让给最喜欢他们房子的人,交换得到自己最喜欢的房子。

在求职的场景中,则代表让每个求职者申请(“指向”)他们最喜欢的职位,如果该职位已经被人占用了,则“指向”当前的人,否则,该职位“指向”其最喜欢的求职者。已经在该职位上的人可以“指向”当前的职位——如果他(她)的工作恰好是其最喜欢的工作——则他继续留在该职位中。或者,他(她)可以“指向”其他自己最喜欢的职位,则意味着准备跳槽。依此类推。

如果人们的偏好有所差异的话,则至少会形成一个循环。切断循环的方法有两种:如果从求职者的利益考虑,则把他们最喜欢的职位分配给他们;如果从招聘者的利益考虑,则把他们最喜欢的求职者分配给他们。

 

随机连续独裁

随机连续独裁(random serial dictatorship, RSD)是对市场参与者进行随机排序,然后让他们依次选择自己最喜欢的匹配。在求职市场上,假设对求职者进行随机排序,则RSD的过程如下:

第一轮,让排在随机数第一位的求职者选择自己最喜欢的职位,然后离开市场。

第二轮,让排在随机数第二位的求职者在剩下的职位中选择自己最喜欢的职位,然后离开市场。

……

第N轮,让排在随机数第N位的求职者在剩下的职位中选择自己最喜欢的职位,然后离开市场。

……

当市场上所有的职位都被选择尽了,或者所有求职者都找到工作了,则该过程停止。 如果是对雇主进行随机排序,则依次让雇主选择自己最喜欢的求职者。

传统的RSD不考虑接受方的偏好,可以对RSD稍作改良,使得接受方也能够有拒绝的权利。则改良后的方法如下:

第一轮,让排在随机数第一位的求职者选择自己最喜欢的职位,该职位的雇主可以选择接受还是拒绝该申请。如果接受,则该求职者与该空缺的职位离开市场。如果拒绝,则该求职者在剩下的职位中选择自己最喜欢的职位。依此类推,直到该求职者被接受为止。

第二轮,让排在随机数第二位的求职者在剩下的职位中选择自己最喜欢的职位,该职位的雇主可以选择接受还是拒绝该申请。如果接受,则该求职者与该空缺的职位离开市场。如果拒绝,则该求职者在剩下的职位中选择自己最喜欢的职位。依次类推,直到该求职者被接受为止。

……

第N轮,让排在随机数第N位的求职者在剩下的职位中选择自己最喜欢的职位,该职位的雇主可以选择接受还是拒绝该申请。如果接受,则该求职者与该空缺的职位离开市场。如果拒绝,则该求职者在剩下的职位中选择自己最喜欢的职位。依次类推,直到该求职者被接受为止。

……

参考文献:

[1] D. Gale and L. S. Shapley, “College Admissions and the Stability of Marriage,” Am. Math. Mon., vol. 69, no. 1, pp. 9–15, 1962.
[2] D. Gale, The Theory of Linear Economic Models. University of Chicago Press, 1960.
[3] L. Shapley and H. Scarf, “On Cores and Indivisibility,” J. Math. Econ., vol. 1, no. 1, pp. 23–37, 1974.
[4] Roth AE. Marketplaces, Markets, and Market Design. Am Econ Rev. 2018;108(7):1609–58.
[5] The IEEE Global Initiative on Ethics of Autonomous and Intelligent Systems, Ethically Aligned Design, 2018.

I wrote this article to introduce the contributions of Alvin Roth, Atila Abdulkadiroglu, Parag Pathak and Tayfun Sönmez to public school choice in the U.S.

 

Here is the link: http://paper.nandu.com/nis/201501/08/314808.html

 

家长们,你们选对学校了吗?

 

胡雨青 经济学硕士  目前在世界银行任职

王健 经济学博士  美联储达拉斯联邦储备银行  高级经济学家兼政策顾问

仅代表个人观点,和任职单位无关)

 

每年一到高考季,选校和填报志愿愁煞不少家长。如何选择志愿?按照什么顺序填报志愿才最稳妥最恰当?各种志愿填报咨询会总是座无虚席;“一对一”高考志愿咨询服务虽然收费昂贵,家长对之仍然趋之若鹜。的确,一所好的学校在孩子的成长道路上起到极其重要的作用。但选校和填报志愿这一过程又复杂又繁琐,家长往往怕报高了录不上,报低了错过更好学校又不甘心。尤其是生活中“高分低就”和“低分高就”的现象并不少见,就更令很多家长和学生们担忧和困惑。

其实,不仅仅在中国,美国的家长们也面临同样的选校和填报志愿难题。每年10-12月是美国初中毕业生申请高中,填报志愿的高峰时期,子女报志愿问题也让很多美国家长​焦头烂额。可喜的是,这样的难题在纽约、波士顿等城市目前已经有了一个简单而且高效的解决途径。比如在纽约这座具有全美最多公立学校的城市,今年426所公立高中统一招生中,有超过75万的学生在申请系统里提交自己的志愿表。申请截止日仅仅过了几个小时,对学生和学校配对的电脑程序就产生了一个近乎完美的录取结果,最大程度地保障了学生被自己心仪的学校录取,避免高分低就的情况。

但在10多年前,配对情况并没有那么公平有效。很多中学生没有被任何一所想去的学校录取,而是通过补录去了一所其他的学校。这类补录的学校往往存在各种不足,比如整体教学质量不高,设备不齐全,或者生源不好等等。为了降低这种补录的风险,学生们在填报志愿时往往不敢完全按照自己的真实偏好填写。尤其是当被最心仪学校录取的概率不是那么大的时候,他们不敢把这所学校排在志愿表的第一位,因为如果没有被这所学校录取,他们也很可能同时失去了被第二、第三志愿学校录取的机会。

后来是什么样的机制克服了这种录取过程中的缺陷呢?10年前,几位博弈论经济学家包括阿尔文.罗斯 (Alvin Roth), 阿迪拉. 阿布杜卡迪罗古路 (Atila Abdulkadiroglu),帕拉戈.帕沙克 (Parag Pathak)和塔伊丰.森梅兹 (Tayfun Sönmez) 对择校机制进行了研究,并提出了改进的方法。他们的方法基于一种由大卫.盖尔 (David Gale)和劳埃德.沙普利(Lloyd Shapley)在1962年首创的延迟接受算法 (Gale-Shapley Deferred Acceptance Algorithm)。学生于是再也不需要担心自己不被第一志愿录取而丧失其他学校的录取机会,同时学校也不必担心错失优秀学生的情况。这种贡献在一定程度上帮助了罗斯和沙普利获得了2012年的诺贝尔经济学奖。

改革前:波士顿机制

虽然同样的机制长期以来在美国公立学校的录取过程中被广泛采用,由于罗斯等人最早是对波士顿地区进行研究,因此他们把这种机制命名为“波士顿机制”(Boston Mechanism)。波士顿机制的配对规则是这样的:

第​一​轮:学校只考虑第一志愿的学生,根据成绩等优先条件(priority) 给申请学生排序,然后按照排名从前往后依次录取,直到学校名额被录满;如果学校的录取名额大于第一志愿学生的总人数,

​那么​所有学生都被录取,学校再考虑第二志愿的申请人。这种录取结果将是最终结果:已被录取的学生不再进入下一轮录取,也就是说没有机会再被调到其他学校了。学生在一所学校的优先权由各种因素决定,主要因素包括学业成绩、家庭住址所在的学区和是否有兄弟姐妹在同一所学校就读。

在第一轮中没有被录取的学生进入第二轮。​

第​二​轮:进入第二轮的​学生的名单发往第二志愿的学校。如果这些​学校在第一轮已经录满,则这些学生的申请只能等到第三轮。否则这些学校会考虑这些学生并且依次录取​,录取过程跟第一轮一样;没有被录取的学生进入第三轮,他们的名单被送往第三志愿的学校。

这个过程依次类推,直到所有学校的名额都录满,或者所有学生都被录取。

波士顿机制存在一个严重的不足:如果一个学生在第一​轮没被第一志愿的学校录取,而且他申请的其他志愿的的学校在第一轮中就已经录满,那么这个学生即使成绩远超过第二和第三志愿的要求,也无法被这些学校录取了。这种风险导致很多学生不敢把他们最喜欢的学校列在申请第一位,而更保守地把他们有更大录取概率的学校列在第一位。这种志愿和真实偏好不一致的现象,在博弈论中被称为“非抗操控性”(non strategy-proof)。

波士顿机制第二个不足是学生和学校的配对结果不是稳定和有效率的。虽然有些学生因为把学校设成了第一志愿而在第一轮中就被录取,但该校可能更加偏好其他学生,只是由于这些学生没有敢把该校列为第一志愿,学校没有办法录取这些学生。与此同时,有些学生即使把该校列为了第一志愿而被录取,但他们其实更加喜欢其他的学校。这种情况对学生和学校而言,都是不公平和低效率的。

改革后:延迟接受算法

2003年,纽约率先对公立学校的录取机制进行了改革,随后波士顿、华盛顿、芝加哥等城市也进行了类似的改革。新的录取机制实现了最优的匹配结果,学生们不必担心志愿填报方法不当而不被录取,学校也不必担心无法录取到和他们层次和质量相匹配的学生了。改良后的录取步骤是这样的:

第一​轮:学校先考虑把它们列为第一志愿的学生,根据优先条件给学生们排序,选择排名靠前的学生依次进行“预录取”,直到名额被录满。这种录取被称为“预录取”是因为它并非最终结果,在随后几轮中还可能被调整。在第一轮录取中没有被录上的学生进入下一轮。

第二​轮:在第​一​轮中没有被录取的学生名单送往他们第二志愿的学校。这些学校把新收到的申请和它们已经“预录取”的学生放一起重新按照学生的优先权进行排序,而不考虑这些学生把它们列为第几志愿。按照优先权依次录取后,没有被录上的学生进入第三​轮。这种情况下,有些进入下一轮的学生可能是在第一​
轮中被预录取,但在第二​轮中被淘汰的,也有的是在前面两轮中都没有被录取的。

这种录取过程一直持续到所有学生都被录取,或者所有学校的名额都被录满,所有“预录取”的学生在最后一轮中被正式录取​,此时的录取才是最终结果​。正是因为这种正式录取被延迟到最后一轮的特点,这种算法被经济学家命名为“盖尔-沙普利-延迟接受算法” (Gale-Shapley Deferred Acceptance Algorithm)。

这种算法产生的结果是稳定和抗操控性的,因为不再存在学校错失了具有更高优先权的学生而录取了低优先权的学生的情况,同时学生也是在所有能录取他们的学校中被自己排在志愿表最前面的那个学校录取。产生这种结果的原因是在每一轮中,学校是把所有学生进行比较,而不是把他们的志愿作为首要考虑因素;​而且​
在每一轮的比较中,学生的名单发往哪所学校是按照他们的志愿先后进行的​,这就保证了学生们能先被自己喜欢的学校考虑,然后再被其次的学校考虑​。

这项改革在美国取得了显著成效。在纽约实行改革的第一年(2004年),没有被自己志愿表上的学校录取的学生从2003年的3.1万下降到了2004年的3千。

中国高考:从“顺序志愿”到“平行志愿”

中国高考近十年来很多省份在填报志愿的制度上也在进行改革,逐步由“顺序志愿”改到“平行志愿”。 从2003年由湖南省率先实施,到目前为止已经有包括江苏、上海、新疆等28个省市自治区实行了“平行志愿” 。在机制上,顺序志愿本质上是波士顿机制,平行志愿本质上是延迟接受算法,学生的成绩决定了他们录取过程中的“优先权”。平行志愿很大程度上减少了“高分低就”或“低分高就”的不公平现象。比如,今年是北京实行平行志愿的第一个年份,一批第一志愿满足率高达97%,较往年大幅提升 。

一年一度的高考牵动无数中国父母的心,家长为自己孩子学习成绩操心的同时,还要不得不为报志愿耗费精力。从上面的介绍知道,通过一些简单的制度改进,不仅可以解决家长的后顾之忧,还让整个录取过程更加高效和公平。目前仍然实行顺序志愿的省份(比如甘肃和青海),应该尽快考虑推行平行志愿的录取方式,解决“高分低就”的问题,帮助父母减少一件烦心事。

目前中国的教育体系仍然存在其他一些问题,比如各地区间录取标准不同,造成一些省份的考生比其他地区考生要高出几百分才能被同样大学录取。这些政策严重妨碍了教育资源的公平和有效配置。另外,最近提倡的自主招生和素质教育虽然在一定程度上减轻了对分数的过分重视问题,但也加剧了地区间教育机会的不平等。经济发达地区的考生拥有更好的教育资源,不仅容易在高考中取得好成绩,也更加容易通过自主招生进入重点大学,排挤了欠发达地区考生受教育的机会。

 

参考资料:

Abdulkadiroglu, A., & Sonmez, T. (2003). School Choice: A Mechanism Design Approach. American Economic Review, 93(3), 729–747. Retrieved from http://www.jstor.org/stable/10.2307/3132114

Abdulkadiroglu, A., Pathak, P. A., & Roth, A. E. (2005). The New York city high school match. American Economic Review, 95(2), 364–367. Retrieved from http://www.jstor.org/stable/10.2307/4132848

新浪教育. (2014)“北京首次平行志愿,高考呈现四大特点”. Retrieved from http://edu.sina.com.cn/gaokao/2014-09-10/1721433217.shtml

Tullis. T. (2014) How Game Theory Helped Improve New York City’s High School Application Process. Retrieved fromhttp://www.nytimes.com/2014/12/07/nyregion/how-game-theory-helped-improve-new-york-city-high-school-application-process.html?_r=0

 

Project with Domenick, presented today. It has been great to work with him.

Slides Here. All summer classes end today! 🙂

Motivation

  • Increasing weight of sub-Saharan Africa in global health as a result of fast population growth

The Challenges

  • Healthcare Workers Shortages and Emigration
    • Sub-Saharan Africa has 11% of the world’s population, 25% of global disease burden, with only 3% of the world’s health workers.
    • ~20,000 African healthcare workers leave annually.
    • 12% of all African physicians are currently in the US, UK or Canada.
    • Each medical professional leaving Africa costs the continent $184,000, the total cost is ~$4 billion annually.
  • Urban-Rural Healthcare Disparities
    • Urban residents have 3x greater access to doctors and 2x access to Nurses than their rural counterparts.
    • Turnover rates highest amongst rural practitioners.
    • Current short-term financial incentives for doctors in rural areas prove to be inadequate and cost significant resources.

ACTORS’ Approach

  • Incentivize rural healthcare practice by financing physician and clinician medical education in return for commitment to work in rural areas.
  • Work with local and national governments to provide better living and working conditions for healthcare workers in rural areas, creating long-term incentives to reduce turnover rates.
  • Strengthen national educational infrastructure by providing education abroad and increasing the number of health professionals.

Funding

Short-Term

  • Cooperate with international foundations (Gates Foundation, WHO, World Bank etc.) for funding. Rural doctors can be used to implement international initiatives.
  • Local and regional governments provide housing/medical resources for rural doctors.

Long Term

  • Lower doctor emigration increases taxable income, lessens waste of national education funding.
  • Better rural healthcare reduces economic burden of disease and illness.
  • Human capital accumulates from improved health and education, which enhances the economy

Appendix: policy memo to Nigeria

M E M O R A N D U M

To:                   Goodluck Jonathan

President, Federal Government of Nigeria

From:               Yuqing Hu

Analyst, Attract Clinicians to Rural Sub-Saharan Africa (ACTORS)

Date:                August 13, 2012

Re:                   Confront the Human Resources Challenges in the Health Sector of Rural Nigeria

Introduction

The health sector in Nigeria is characterized by wide disparities between urban and rural areas in health status, service delivery, and resource availability. In particular, the rural areas have been persistently suffering from shortages of skilled medical personnel at the primary health care level, and it is largely attributed to the massive emigration of healthcare workers to west and to oil rich nations of the Middle East. However, the current incentives providing allowance and subsidy for rural workers have proven to be inadequate. The purpose of this memo is to introduce a scholarship program run by ACTORS that aims to address the brain drain, and provide recommendations for the government of Nigeria to facilitate the successful implementation of the program.

ACTORS: Attract Clinicians to Rural sub-Saharan Africa

ACTORS’ approach focuses on expanding the medical education, incentivizing medical students to work in (rural) sub-Saharan Africa, and improving the medical infrastructure in rural areas. The core is the scholarship program for medical education that is funded by global health organizations including the World Bank and Bill and Melinda Gates Foundation. It covers the tuition fees for medical students in exchange for their commitment to work for a period of time in rural sub-Saharan Africa. The doctor outflow in Nigeria occurs partly because the low income and unsatisfactory working conditions in (rural) Nigeria cannot help students to recoup their high education costs. When scholarship lowers their costs, graduates’ desire of seeking better pay abroad is thus reduced. It also enables poor students who would otherwise not attend medical schools to receive education, thus enlarge the pool of educated healthcare workers. However, the scholarship program is only a starting engine and it relies on external funding, while ACTORS aims to create a virtues circle that realizes the self-renewal of human resources in the health sector of rural sub-Saharan Africa. To achieve this goal, ACTORS will need the collaboration from the government of Nigeria.

Recommendations

The local and national government of Nigeria should administrate the medical training organization for quality control, establish a fair and efficient mechanism to allocate students to working places and training organizations, provide housing and other benefits for the rural workers, and add resources to the local hospitals or clinicians based on the feedback from ACTORS.

Student Allocation

As the country with the best medical education resources in sub-Saharan Africa, Nigeria relies less on overseas education than other African countries. The medical training can run in three tiers. The first tier is the national level universities: students across the nation who are willing to work in rural areas can apply to ACTORS scholarship. In this process, the federal ministry of education can establish a centralized system, in which the government sets the quota for scholarship students in each region and in each medical school. The quotas should be based on the availability of regional education resources and medical infrastructure, as well as the regional demand for doctors. ACTORS helps design an efficient algorithm such that the centralized system makes the allocation matching the preferences of most students. The second tier is the community level medical training. The government should organize the local medical training sessions, so that the allocated physicians can train their assistants. The second tier multiplies the local capacity for the primary care services. The third tier is the primary and secondary education. The government should improve the enrollment rate for primary and secondary education, since it not only enlarges the pool for eligible scholarship applicants and trainable assistants, the literacy of the Nigerian people can also add to the human capital which can boost the economy.

Quality Control

Since applicants have signed the contract with ACTORS, they are required to work for a period of time in the rural areas. In this period, the government is responsible to pay them salary, and provide other benefits such as housing. However, there involve risks that the rural healthcare workers might break the contract and emigrate, or shirk their duty.

To minimize the risks, there are three ways that the government could do. First, the government can provide the deferred benefits. After the physicians complete work, ACTORS will evaluate their work and confer several different honorary titles according to their service qualities, and report to the local government in confirmation of the completion and the quality. The government then provides different benefit packages to the workers based on ACTORS’ report, and these benefits could be in the form of healthcare insurance, society security and child care subsidy. The healthcare workers have the incentive to do well and comply with the contract. Moreover, since the longer working history is associated with better benefits, they also have incentives to renew the contract and extend their stay in the rural areas. The second way is to increase punishment for breaking contracts. The third way is to value the feedback from rural health workers. As physicians are working, they are responsible for providing feedback to ACTORS, and the advisory board of ACTORS will analyze the feedback and give the local government suggestions regarding the need for infrastructures and medical facilities. The feedback is reliable as it comes from the front line workers. The corresponding improvement of the working and living conditions for those workers can create a feeling of being respected and valued, and strengthen their willingness to stay in the rural area, and also it enlarges the region’s capacity for healthcare services.

Presentation on Global Health & Human Rights Seminar. I ran out of time before finishing the last few pages 😦 Seems to me that doing sufficient practice is most useful in getting away from nervousness.

Slides Here. Below are some highlights:

  • Health System in UK Overview
    • Devolved System: England, Scotland, Northern Ireland, Wales
    • 3rd largest in Europe: behind France and Germany
    • 87% public funded
    • Expenditure growing in the past decade
      • Demographic trends: aging population, increasing life expectancy
      • Improvement in clinical outcomes, technology, and quality stands
      • Greater speed to access to hospitals and primary care services
  • Legal Basis
    • National Health Service Act 1946
      • Created NHS in 1948
    • NHS Constitution
      • 7 guiding principles
      • Rights & Responsibilities
  • Organization
    • Secretary of State for Health
    • Department of Health and NHS Executive
    • Strategic Health Authorities
    • Primary care trusts & HNS trusts (secondary care)
  • Delivery
    • Physicians
    • Hospitals
    • Government
    • Private insurance funds
  • Financing
    • National Health Service (NHS) (87%) : mainly from general taxation
    • Private health insurance (12%): higher standard
    • Other: pay directly out-of-pocket
  • Current Situations
    • Advantage
      • NHS is cheap by international standards
      • Level of health in UK is similar to that in other developed countries
      • Avoided many problems of insurance based health care systems
      • NHS has continued to be popular
    • Disadvantage
      • Insufficient resources
      • Not sensitive to consumer preferences
      • Inefficient transfer of resources

PDF Slides Download

My presentation at Global Health & Human Rights seminar. Below are some highlights:

What is World Bank?

  • History
    • Established in Bretton Woods Conference 1944 to rebuild Europe
    • Evolved to concentrate on meeting the basic needs for the developing world
  • Organization Structure
    • World Bank Group v.s. World Bank
  • Leadership
    • Boards of governors
    • Board of directors
  • Units
    • Regional units
    • Network units

What does World Bank do?

  • Mission and Goals
    • Fight poverty and strengthen sustainable development
    • 8 Millennium Development Goals
  • Activities
    • In developing countries
    • Through loans and grants
    • Fields including human development, agriculture and rural development, environmental protection, infrastructure, and governance
  • Human Rights and Development
    • Non-explicit: activities have human rights dimension
  • Health, Nutrition and Population
    • Strengthen health system through result-based financing
    • Focus: access to health services, childhood nutrition, HIV/AIDS

Impacts & Results

  • Overview
    • $17 billion, 605 projects, over 30 international partnerships

2010年春 CCER国际贸易 期末作业

梦回百年,倘若拥有同样智慧、同样勤奋、同样性格的你——李嘉图1——出生在了当时英国的最大贸易国——中国,你会像伦敦的李嘉图一样富有吗?强盛的大清帝国,具有千年文化积淀的沃土能培育你成为卓尔不群的经济学家吗?

生在中国,你显然不可能是犹太人,我谨假设命运赋予你类似的出身:中国商人——与西方犹太人一样处于社会底层,饱受其他阶级的排挤,却拥有超凡的商业智慧。那时的中国,还没有英国发达的金融和证券市场,但我相信,聪明的你一定会从其他渠道发现商机。有投机天赋的你很有可能成为一名海商,虽然你所处的嘉庆2年间政府禁海,但那一时期却恰恰是欧洲人用美洲白银大量购买中国产品的时期,海外市场对中国产品具有大量需求。另一方面,嘉庆年间军备破坏,海防费弛。因此,敏锐的你,一定早早闻到了从海上飘来的鱼腥味,加入这海上贸易中。然而,斡旋于法律夹缝中,一方面要对抗清政府的剿杀,另一方面要与葡、西、荷、英等以国家武装力量为后盾的商船竞争,或许你能辛苦地收获暂时的利润,你却无法享受持久稳定的财富流。为什么?那时的欧洲,以英国为始相继进行了工业革命,他们的海上垄断势力也随着国力的增加愈发强大,他们的武装商团都是有国家的经济与军事实力作为后盾。而你,和其他中国海商一起,基本上是以个体或群体面对一个国家,所以难免处在一个被排挤和受杀戮的劣势地位。另一方面,欧洲贸易保护的重商主义使得中国的产品面临高关税,比如棉布在英国:当英国的纺织业技术已经逐渐赶超中国,其本土产品逐渐替代中国进口商品时,因为关税中国棉布又进一步在英国失去了价格优势,直至最后无奈地被排挤出了英国市场。就这样,中国的海上贸易市场份额剧减,18世纪末,中国东南海和印度洋已基本上是欧洲商船的天下。

此时的你,李嘉图,一定会和其他海商一样转移战略,或移民东南亚,或转为内陆商人,或沦为海盗倭寇。我想对于经济敏感的你最可能还是转为了内陆商人,可是我还只能悲观地推断你永远不会像在伦敦一般富有,即使你从事瓷器、绸缎、茶叶——那时候最贵也最受欢迎的奢侈品的贸易,甚至你投资于典当或票汇——与伦敦的金融与证券几分相似的业务。因为19世纪初,外国已经能进入中国设置工厂,外商也能直接进入中国购买原材料,比如英国、俄罗斯……但那不是今天的FDI,他们以武力要挟清政府实施贸易特惠极大降低了他们的成本,使得中国内地商人的贸易严重受挫,比如徽商茶叶,浙商绸缎的一片惨淡;他们的亏损导致了资金紧张,进而又带来了典当业务的衰落。同时,由于现代外国银行的竞争,票号业务的生存空间也一再压缩。所以,成为中国的商人不能使你变为富豪。

几分辗转,商场的失意让你疲惫不堪,而我知道,命中注定这一切都不能埋没你天才的光芒。成为大家最让人动心也许正是失意中的高贵,风雨飘摇的朝代,你尝试着用卑下之身去点燃文明的火种,把生命慷慨地投向一种精神追求。由于没有好的出身和受过系统正规教育,你不会去考科举。出于上天的安排,失意的你偶然读了斯密的《国民财富的性质和原因的研究》,从此便对政治经济学发生兴趣并终其一生,以严谨的思维、数学的逻辑性和精确性来琢磨中国经济。但晚清的政治和经济环境造成了你的不幸:你无法像英国的李嘉图一样写出中国版的《政治经济学及赋税原理》,因为曾经作为中国商人中的一员,国际商战中欧洲武装商人的一名死里逃生的手下败将,你一定深深感受到清政府不应该开放国门。即使你没有那段从商经历,真的提出了精妙绝伦的比较优势理论,那臻于完美的简单模型却无法解决中国当时的问题;你的理论将为大多数中国文人所不齿,如果他们能懂一点数学的话。的确,那个时代,自由的国际贸易是工业化的产物而且天生具有扩张和不公平性,它总是利于强者而牺牲弱者。鸦片战争前的世界,美丽的印度沉沦了,辽阔的美洲占领了,古老的非洲也荒凉了……当东印度公司的商船卸下英国工业品到非洲,继而带上奴隶而离开前往美洲,最后满载美洲的金银、棉花、小麦回英国的时候,这并不是一种公平,看似自由实则是英国强权之下强制的生产,沉沦地区被迫成为英国产业链条的低端。英国以最低成本榨取劳动力,获得进口原材料,生产高附加值的工业品得到丰厚的财富,本国经济蒸蒸日上。再看世界坐标上的清朝,不论制度还是技术都已被远远抛在了后面,面对欧洲强敌军事和经济的挑战,屡战屡败——开放只意味着被殖民。同时,出生在中国的你,李嘉图,你应该知道对于一个封建思想已经根深蒂固了几千年的国度,即使表达你的核心思想的“葡萄酒与棉布”经典小故事能通俗易懂到像白居易的诗篇一样被中国农妇所理解,她们还是愿意固守那套祖传的“鸡犬相闻,老死不相往来”的生活方式和“自给自足”的生产方式,因为大多数人还认为自己处于一个“太平盛世”。在今天的人眼里,那只是一个闭门自封的“盛世”,身旁没有或视如不见参照系的“盛世”。

在中国,“一个风韵数百年的朝代,总以一群强者英武的雄姿开头,而打下最后一个句点的,却常常是一些文质彬彬的凄怨灵魂。”3作为超时代的文化名人,李嘉图,我想你也豪不例外地不能相容于你所处的时代,而你的英才却会得到少数上流文人的赏识。时光荏苒,各种宏大的目标也许一一消退,他们不再企盼没有生命的经济数字和任命文本,而友情的目标则越来越强烈。就像你在英国遇到贵人詹姆斯.穆勒的相助,晚清的中国,魏源最有可能成为你的挚友。作为中国第一批开眼看世界的代表人物,那个时代,恐怕也只有魏源能够读懂你的心思。然而,他毕竟不是穆勒,中国的魏源最终无力助你成为一流的经济学大师,因为他本身的思想并没有跳出封建的藩篱。《海国图志》里魏源欣然写道“师夷长技以治夷”,却不知中国的根基已经腐朽,“治夷”而不“治本”,闭关锁国使中国得不到来自外国的新鲜空气,因此只能停滞、沉闷直至最后发霉。在英国你和托马斯.马尔萨斯既是论敌又是朋友,在中国,我认为一代文豪龚自珍极有可能在你的生命中代替了他的角色。和马尔萨斯具有悲观色彩的人口论类似,《己亥杂诗》显示出这位大文豪预感一场社会变革的风潮即将到来的忧国忧民。你们也可能在许多观点都有所争执,但对真理的执着和一腔报国热情却不妨碍你们真挚友谊的成长。很难设想一个没有朋友的人,能兼济天下。在英国,你反对《谷物法》,倡导自由贸易,反对赋税,假使你的观点在中国不改变的话,那你一定会反对龚自珍倡导的田相齐。因为田相齐便意味着所有人拥有相同的地权,占有同等少量的资源,也意味着人人守着自己一寸土地而没有贫富差距和妒忌,更意味着没有贸易往来,也没有大量剩余资源集中在少数人手中供投资来发展工业。这样,理想的社会在龚自珍的眼里是一个和谐的自给自足的小农经济,进出口便没了必要。即便不同意,你依然尊重自珍兄的看法,毕竟对于一个几千年来自诩为天朝上国的民族,稳定一直是其最高追求。所以,你的自由贸易思想,以惯性的目光看,很不符合晚清普通生活的逻辑常规。可以想象,龚自珍也许会吟一句类似落红不是无情物,化作春泥更护花的话来安慰商途、仕途都不得意的你。

灾难的脚步,已渐渐连成深深的沟壑,任何转向或改道的可能,已渐渐失去。你生在晚清中国,将是商界和经济学界的一大悲剧,还好,种种假设和推论只是我的须臾一梦。李嘉图,是曾年少轻狂,了得了旌风猎猎,豪情万丈,澎湃了世界的思想。但愿今日的中国,或在不远的未来,有天才“李嘉图”横空出世。

1. 李嘉图(David Ricardo,1772-1823):犹太人,英国政治经济学家,继承和发展了斯密经济理论中的精华,使古典政治经济学达到了最高峰。他也是成功的商人,金融和投机专家,并且积累了大量财产。

2. 嘉庆是从1796年至1820年。

3. 出处:余秋雨《一个王者的背影》。

2009年秋 北大CCER 经济史作业

题目:把你自己和你周围的事情放到世界经济的框架里,你认为现在的你、现在你家乡的经济以及你所知道的现在国家经济与今天的世界经济有联系吗?如果有,请叙述这种联系,并预测这种联系的变化趋势。

我的学校——北京语言大学,素有“小联合国”之称。学校规模虽小,视野却很大,漫步校园,满眼望去都是各种不同肤色的外国人,北语是目前中国接收外国留学生人数最多的大学,每年都有来自120多个国家的8000名留学生在这里学习,超过了中国学生数量的一倍之多,并且这个数量每年都在递增。

近年来,到底是什么吸引了这么多留学生来中国呢?

对外汉语教学是北语的一大特色,所以北语留学生学习的主要科目就是中文。我曾经参加过我们学校组织的中外学生交流会,在与留学生的交谈中,我了解到,他们来中国最主要的目的是为了学习汉语并以此来了解中国文化,大多数留学生都说自己对中国和汉语有极大的兴趣。每听到他们说:“我爱中国,我喜欢说中文”时,我就产生一种由衷的欣慰与自豪感。留学生来华学习,体现的是对中国及其文化的认同。的确,当今的中国已不再是那个封闭落后的中国了。改革开放前,由于国门紧闭,世界对中国了解甚少,尤其在西方中心论者的眼里中国只是一个原始、蛮荒之地,灿烂的五千年华夏古文明也从来不被他们所知晓。张老师课上谈到,直到李约瑟惊叹于古代中国如此多的科技发明与文化创造,本着钻研的精神,作为了解中西方文化的桥梁,西方才揭开了了解中国的序幕;直到60年代,中国爆炸了第一颗原子弹,70代发射了第一枚人造卫星,一个完全与外界隔绝的国家竟然掌握了当时最尖端的科学技术,这才引起世界的关注。

然而,全世界对中国的密切关注是在改革开放之后。从文化层面来看,随着中国对外开放,国际交流的开展,中国的传统文化开始在世界范围内传播,这就促进了世界人民对中国的了解,而一些兴趣更甚者就迫切要到中国来看一看,来满足他们的好奇心,尤其是研究中国问题的学者就想到中国学一学,以解决他们学术研究上的需求。我认识我们学校中外学生艺术团的几个留学生,他们有的学国画、有的学古筝、有的学京剧,还有的甚至学剪纸和太极。而这些仅仅是他们课余的一种兴趣,而有的访问学者,其研究领域也大多与中国问题相关,他们说自己就是特地来中国学文化的,除了中文,多接触一些中国的艺术能增加对中国的了解,一定程度上也有助于自己在学术领域的研究。

当然,文化力量的感召,显然不能完全解释当今世界对中国如此广泛的关注和中国对留学生的吸引力,从根本上来看这种认同与关注是建立在中国经济的强劲增长与国际地位的不断提高的基础之上的,这主要体现在以下几个方面。

第一方面,改革开放后中国经济迅猛发展,而且由于加入了WTO,国门更大地向世界敞开,中国更加充分地参与了国际的分工与合作,更加深入地融进全球化的经济体系中,其反映在身边的留学生身上就是他们中的很多人都是从小随经商的父母而踏上中国土地的,有些甚至就出生在中国。改革开放以来,世界范围内就逐渐出现一股“中国热”,尤其是去年的金融危机,使得中国又一度成为世界关注的焦点。的确,近年来中国的经济发展与世界整体状况尤其是一些大国的情况产生了强烈对比。以美国为例,2001年互联网经济泡沫的破灭给美国经济带来巨大打击,随后的9.11恐怖袭击与两年之后的对伊战争无疑又在雪上加霜,巨额的财政赤字严重影响到美元在世界货币的地位,对美国几成致命打击。而反观中国,GDP每年却能以10%速度增长,贸易增长则更快,中国产品广泛占领世界市场,中国成为名副其实的“世界工厂”。现在,中国的经济少不了世界,世界的经济也少不了中国。今年11月份的奥巴马访华,说明美国对中国的重视;他兴奋地宣布“我们到中国学习的留学生人数要增加到10万人”,可见奥巴马希望在他任职期间中美关系能进入文化认同的阶段。

第二个方面,中国的经济增长泽及其他国家,由此引起来自这些国家的留学生人数增多。要知道,北语刚刚建校的时候,是只有欧洲国家的留学生的,而现在的留学生却来自于世界各地。尤其对于来自于遥远非洲的黑皮肤同学,他们近十几年来开始在北语校园的出现不能不说是非洲经济增长的一种体现,而这种增长与中国的发展是否有关?我觉得是有关的。在过去十年中,非洲有65%以上的国家和地区的经济增长率超过了5.5%,将近30%的地区达到了7%,这种增长速度在非洲是史无前例的,而这很大程度上得归功于中国的经济带动作用。中国是一个自然资源相对短缺的国家,支持经济增长的资源严重依赖于进口,进口拉动的世界资源价格增长,这对资源相对丰富的非洲国家经济无疑是一个有效的推动。

第三个方面,中国经济的高增长也意味着向世界提供了新的市场和新的机会。中国许多专业人才短缺和薪金可观直接吸引着留学生来中国;另外,对中国未来经济增长的信心也使得留学生希望毕业后能在中国就业。我所接触的留学生中,很多都表示以后想留在中国发展。2008年北京奥运的时候我遇到一位叫汉特的法国留学生志愿者,他以一口流利的中文告诉我,他5岁就第一次随父母来到了中国,当时就对中国产生了浓厚的兴趣,父母来中国做生意,并也一直鼓励他学好汉语,所以虽然他是在法国念的小学和中学,但对中文的学习一直没有停下过,现在他在北语读书,希望毕业后能在中国找到工作。他说:“中国充满活力与机会,我未来的事业与命运与中国的经济发展紧密相依。”同时,大多数韩国留学生来中国也都是怀着同样的目的,韩国20世纪70年代有英语热,80年代有日语热,而当今“学汉语,去中国”,是韩国许多父母对孩子的期许,中国经济的迅速崛起,使韩国人对中国的期待和关注大为提高。

既然这么多留学生来中国,那么中国能为他们提供怎么样的教育呢?

漫步北语校园,树木掩映的石凳上,或绿草茵茵的花坛边,总能看到不同肤色的学生在朗读中文或阅读中文书,这时我不禁又要问,为什么大多数留学生来中国的目的都是学习中文?试想我们中国学生申请去美国读书是为了什么,我们很少是纯粹去那里学一门语言,更多情况下是去学习世界上最先进的知识,是为了掌握最尖端的技术!而我了解到,来华留学生中,语言生占大多数,而学历生却很少,而且学历生中高层次的研究生更少,他们大多数学习文科类的专业,比如汉语言文学、行政管理等,而像物理、数学等这方面的专业留学生很少问津。这种情况不仅仅发生在北语,像北大这样的综合性大学,学文科的留学生也是占了绝大多数。我想,这种留学生课程的设置首先体现了世界要了解中国传统文化的需求,随着中国国际地位的提高,世界对中国更加关注,中文课和中国文化课的设置也是顺应了国际市场的需求。另一方面,可以毫无惭愧地讲,中国具有五千年历史,其文化博大精深,在世界上也具有十足的底气,所以为留学生开设语言类课程和文科类课程就是在发挥我们的比较优势,因此这种课程设置是符合中国国情的,也有利于中国教育产业的发展与中国文化的传播。

但与此同时,我们也应该从中看到,中国高等教育在吸引和培养高端留学生能力的相对薄弱。从世界大学前一百名排名表中,遗憾的是没有出现中国大学的名字,世界优秀学生要攻读物理、数学和其他工程类专业最向往的学校一定是美国的麻省理工和普林斯顿等。虽然中国的经济近年来有了飞速发展,但在高端科技方面还比不上美国等发达国家,而科技的发达则主要体现在大学的科研能力上。科研是需要巨大资金投入的,其科研的动力来源于科研成果产生的巨大回报,张老师在课上解释英国工业革命时也谈到,只有当利润足够大时才能刺激人们不断从事发明创新,从而推动科技进步。而改革开放以来中国加入全球化经济,因为拥有丰富的劳动力资源,凭借进出口贸易就能获得足够的收益,因此在一定程度上缺少科研的动机,由此导致目前中国大学与世界顶尖大学相比科研能力相对不足,也就吸引不了高层次研究生来中国留学。

中国已经是一个经济大国,其30年的崛起最主要的原因是进出口制造业的发展,这是一种劳动密集型而非技术密集型的经济,大多数的技术是靠国外引进,其发展速度之惊人可称为一种特殊的追赶效应,但目前这种效应产生的竞争优势正在逐渐减弱,要真正成为经济强国,则必须靠自身发展先进的科学技术,走向产业链的高端,这很大程度上需要大学的科研机构为此提供支持,因此中国的大学想在某一天能像麻省理工一样培养出世界众多顶尖的科研人才,仍需很长的路要走。

教育传承的是一种文化,而文化是一种不逊于经济、政治、军事的力量。但我们看到目前仍然是美国控制着主流媒体,英文是国际最流行的语言,美国也是世界上吸引留学生最多的国家。所以,虽然中国已经成为世界第二大经济体,中华文化在当今世界还称不上强势文化。随着中国经济持续发展,如果缺少强势文化的跟进,耀眼一时的物质文明也走不了多远。

放眼未来,留学生来华会将有什么发展趋势呢?

从数量上看,我觉得以后随着中国国力的进一步提高,中国将一直会得到世界的密切关注,同时中国政治比较稳定,经济的发展也将创造出更多的市场和就业机会;同时孔子学院在世界各地的纷纷建立,中国文化将在全球得到更加广泛的传播,国际对中国产生更广泛的文化认同。奥巴马也说了“我们到中国学习的留学生人数要增加到10万人”,所以来华留学生数量逐年增多将是一种必然的趋势。

从质量上看,来华留学生的素质会随着世界总体经济发展而提高,他们来华接受的教育质量会随着中国办学能力的加强而提高,高层次的学历生,尤其是研究生也会随着中国大学教育能力的增强和对科研的重视而增加。另外,除了汉语、戏曲等传统中国文化的教育,循着中国特色的发展道路,前进中的中国定会创造出更多代表中华文化的符号走向世界。

2009年秋 CCER经济史作业

短文:谈谈你自己和你的家乡,特别是你从前辈老人那里所听到的关于你家乡经济的历史。你觉得前辈老人所讲的你家乡经济的历史跟当时的世界经济有联系吗?如果有,你觉得它们之间是怎样联系起来的?对近500年来世界经济发展有什么大概的看法和认识吗?

一、家乡历史与世界经济的联系

我是浙江人,来自江南水乡一个优美的小城——(台州)临海。作为一个土生土长的临海人,我一直为自己的家乡感到自豪,不仅因为她有美丽的风景,淳朴的民风,更重要的是作为历史文化名城,临海具有自己独特的悠久历史和深厚的文化底蕴。

临海是古老台州的政治、文化的中心。千年古城几经变迁,历经沧桑,她留下了许多发展的遗迹和历史的佳话,由于家乡不是一个经济特别发达的地区,根据前辈的介绍,她的历史更多是关于宗教和文化,但这些历史的产生又与当时经济有着千丝万缕的联系,现在我就结合经济史上课的内容,谈谈家乡的一些历史现象和事件以及他们与当时世界经济的联系。

1、 试从龙兴寺分析临海唐宋时期经济文化发展以及对外交流

临海是座古城,不仅有古街、古长城、古堡、古园林,而且有许多古寺。在我家旁边就有一个著名的龙兴寺,寺不大,但在“东瀛”却享有盛誉。唐朝时期,日本和尚最澄大师曾在此受戒修炼,回国后创立日本天台宗。而且听说鉴真法师曾六次东渡,神游台州,也来过龙兴寺。虽然这不是一个经济现象,但反应的却是一段有关经济的历史。当时的经济发展水平也可窥一斑,因为唯有经济发展了,丰富的物质财富才使人们有了对宗教、思想和精神追求的基础。

临海不仅有龙兴寺,而且有其他寺庙,比如开元寺、天宁寺等,当时吸引了大量日本、朝鲜等高僧学者前来瞻拜。我觉得当时的高僧学者纷纷来中国就像今天的中国学子纷纷前去美国读书深造一样,正是因为当时的唐宋朝时期物质文明处于鼎盛时期,所以吸引了邻国的学者高僧前来求道。鉴真东渡,不仅弘法传教,对中日文化交流也做出了巨大的贡献,而且当时的日本正处于向封建社会转型的关键时期,他带回日本的是当时先进的唐朝制度,如均田制、户籍记账制等,对他们的“大化改新”具有重要的借鉴意义。唐朝经济高涨与日本的社会活跃结合起来,促成了中日文化、经济交流的高潮。

经过查阅资料我了解到文化交流频繁的另外一个历史原因,由于唐朝以前的南北朝时期是中国历史上民族融合最为融洽的时期,建立在广泛民族融合基础上的唐朝成为中国统一王朝中对异端思想最为宽容、最能够接受外来思想的王朝。在这种体制下,异国人的大量涌入也带进了异国的文化,通过对外发展和对其它文明成果的广泛吸收,直接或间接地促进了唐朝经济的发展和社会的多元化与创新。当时的中国,地处亚洲的中心,不但与各国频繁交往,而且成为亚、非各国经济、文化交流的桥梁和中转的枢纽,在世界经济中发挥着重要作用。

两宋时期,临海也处于最繁华的时期,当时中日、中韩海运交流广泛,加之天台宗交流,海航的开拓,文化远播海外。值得一提的是临海宋代学者王宗沐,他一生著作甚丰,涉及经学、文学、史学、地理、海运、军防等各个领域,他的人文地理和山水文学达到我国当时学术文化的最高峰。他以动态性的理念,形成了一套完整的理论体系,是我国人文地理学开创者,并对世界地理学产生了重大的影响。那么是否可以认为几百年后的哥伦布地理大发现也受益于他的成就呢?我觉得在当时中国对外交流频繁,以及后来郑和下西洋,中国的文明被传播到世界各地,所以这种推测完全是有可能的。

2、 从临海“江南长城”以及戚继光抗倭小窥明朝的衰落

雄关不独北国有。千百年来,祖辈先人构筑了数不清的城防设施和军事要塞来抵御外敌入侵,以保境安民。临海的古城墙,历经沧桑,几经修砌,是独具特色的古城墙硕果中幸存者之一。城墙沿江而上,依山就势,逶迤曲折,雄险壮观,与北京八达岭相较,可称双绝,被称为“江南八达岭”,并不过誉。

江南长城虽然现在变成了旅游胜地,但在当年却是戚继光用来抗倭的工具,台州是明朝后期抵御倭寇侵略的主战场之一。1561年,“台州大战”大获全胜,戚继光是临海人民永远铭记的民族英雄,“继光街”就是以他名字命名的一条街。但这就有一个疑问,根据张老师课上的介绍,明朝时郑和七下西洋,其目的之一是为了弘扬国威,当时中国海防可称世界第一。为什么下西洋后100年,中国反而要遭外国海盗的入侵呢?

其实倭寇一直就是存在的,但明初时因为国力强盛,未能酿成大患。而明朝中期以后,政治日益腐败,海防松懈,倭寇祸害也越来越严重。根据查阅一些资料,我觉得主要有两条原因:政治上,明世宗昏庸腐朽,严嵩奸贪狠毒,通倭官吏被庇护、纵容,而抗倭将领被打击、陷害。经济上,明朝后期商品经济发展,江南织造业发达,已经出现了资本主义的萌芽,然而,当时中国农民占绝大多数,他们大多都很贫穷,购买力低下。政府重农抑商导致手工业商品国内市场狭小,而江南急剧发展的经济急切需要一个海外的渠道满足浙闽商人对利益的追求,所以,海商们不顾朝廷的海禁命令,和“番舶夷商”相互贩卖货物,所以当时沿海一带私人经营的海上贸易十分活跃。另一方面,本来政府期望海禁政策对海防的巩固能起到决定性的作用,但由于海禁是规定不许进行海上贸易,其实施的对象是臣民而不是海上反叛势力,所以海禁不仅不能成为海防的有效手段,甚至在沿海地区激化了矛盾。沿海人民依海而生,或从事渔业生产,或从事海上贸易,而“严交通外藩之禁”却堵死了沿海人民的正常谋生之路。与其挨饿,不如起来斗争,或逃亡海外,或从海入盗。所以,这些商人之中也不乏海盗,如王直、徐海等,在牟取暴利的同时,他们与倭寇勾结,使得倭患愈演愈烈,最终导致明政府不得已派遣戚继光来抗倭。所以我认为,倭寇侵略的升级也是中国当时经济发展与政治体制的约束之间不可调和的一种产物。

从郑和下西洋的壮举到倭寇为患,这一变化的过程,是我国海上力量衰弱的表现,但为什么明朝中后期明朝就丧失了海军发展的原动力呢?因为倭寇的威胁虽然是巨大的,但绝不是致命的,从张老师的课上可以知道,中国明朝最大的威胁来自北方——蒙古高原的游牧骑兵。尤其在衰落的时期,防范来自北方的威胁成为明帝国的战略中心,因此必然在海洋方面撤退。而且受古代地缘政治思想和“中国中心论”的影响,封建的中国一直也缺乏海权观念,缺少对海洋价值的重视使得海军一直得不到足够的资源。相反,政府的腐败:皇帝挪用海军军费,宦官动用运输船队,军官克扣水兵军饷,并动用军舰进行走私,都造成了海军的疲惫不堪。

由海军的衰落可以引申到明朝中后期海防、边防、军事力量的衰弱,国家经济的衰退,王朝进取精神和开拓气象的委靡,而这不是戚继光等少数英勇的民族英雄所能逆转的。家乡巍巍的长城上点缀着几个古代的战炮和烽火台,蜿蜒在秀丽的山水之中,这里曾经炮火轰鸣、战役激烈,但美丽的长城她所反映的却不是强势、霸气,而是一种内敛和回避。

当然这种衰弱与当时世界经济也有联系。戚继光抗倭的时候,哥伦布已经发现了新大陆,美洲白银开始源源不断流入中国,白银的购买力自明中叶以后急剧下降,纸币的贬值导致明政府再也无法用强行压价和支付纸币来赚取利润,朝贡体系无利可图,进一步导致了中国国力下降,而白银作为交易的润滑剂,使得欧洲财富积累,国力上升,从而中国逐渐失去了在世界上的优势地位。

另一方面,海权意识的缺失造成了明朝对海外利益的自动放弃。中国当时实行保守的海禁政策,而成鲜明对比的是,西欧不仅积极开辟海外殖民地、创立贸易公司,而且甚至随时准备着用武力保卫这些事业,反对任何威胁。当中国的官员把具有重要战略价值,郑和船队历经数十年舍生忘死得到的航海资料销毁,并得到称赞时,而西欧却为了建立海军不惜向威尼斯银行家借贷。其实,早在郑和下西洋时,在马六甲海峡,斯里兰卡和苏门答腊,向中国海上权威的挑战都被粉碎,作为当时最强大的海洋国家,明帝国完全可以控制亚欧国际航路,然而由于传统的怀柔政策以及中后期被倭寇所困扰而使明帝国始终缺少一种全球的战略眼光,一再错失良机,否则葡萄牙人根本没有机会进入远东并控制了印度洋上的贸易,历史也将可能改写。

随后大航海时代高潮来临,西方海上列强的舰船大炮技术迅猛发展,明朝又一次错过了潮流。渐渐地,中国与西方海上战舰的规模、武器和各种技术方面都有了巨大的差距,这种差距导致中国在应付海上入侵时的被动局面。几百年后,列强终于用炮轰开了中国的国门,中国屡战屡败,屈辱的中国近代史不能不说也与长期以来封建体制和闭关锁国导致的经济逐渐落后有关。

3、 从国内首创“股份合作制经济”看改革的中国与世界

常常听父母自豪地说,改革开放时期,台州人依靠其智慧在中国首创了“股份合作制经济”。80年代剩余劳动力被允许投入到手工业,台州外出务工人数激增,外出务工者逐渐熟悉国内市场,了解市场的潜在需求,积累了有关市场、技术知识和一定的资金,所以相当一部分人回乡创业。由于全国范围内改革开放,有国内巨大的市场需求做支撑,家庭作坊规模的扩大势在必行,但要创办具有一定规模的企业需要筹集资金,于是台州人就首创了“股份合作制经济”。另一方面,台州人具有较高的风险偏好和较强的合作精神,股份合作恰好迎合了台州人的需求。

“股份合作制经济”是一种制度上的革新,是一种规模经济。在这种生产者和投资者二位一体的制度结构中, 正式规则和非正式规则共同保证了较低的合作交易费用。于是这种制度使得台州在缺乏多种资源的初始条件下,受益于制度的替代效应,弥补了多种要素的不足,产生了规模效应。合作能够更加有效配置资源,使总收益大于单个投入收益之和,但合作不是集体经济,企业里面产权分明,责任明晰,这样就产生很大的激励,从而生产就十分地有效率。

谈到民营企业,大家都不得不提“吉利”汽车,从1998年在台州造出中国民营企业第一辆轿车算起,短短10年间,台州的汽车工业,在中国乃至世界都占有一席之地。

在西方,合作经济是工业化发展到一定程度的产物,是在私有制为基础的市场经济环境中劳动者反抗社会不公而建立的劳动联合体。当今世界,有160多个国家存在合作社,成员达10亿以上。美国农产品的80%通过合作社销售。日本几乎100%的农民参加了农协,西班牙的蒙德拉贡合作制在50年代创立以来,已经发展为西班牙最大公司的公司之一。欧美国家的传统合作社与现代市场相结合,在各个领域中发挥了不可替代的作用。而台州的股份合作制经济,台州人在自己独创的模式上,作为一种民间自发产生的草根经济,却恰好契合了全球经济发展的趋势,而且基于中国改革开放的契机,取得了巨大成功。通过进出口贸易,台州的商品参与了世界经济大循环。在世界经济全球化的今天,台州人抱着开放的心态,紧跟世界发展的潮流,加强国际交流与合作,参与国际竞争,抓住机遇,接受挑战,在国际竞争与合作中,提高了经济发展水平。

二、对世界经济500年的看法和认识

修这门课之前我对世界经济发展史,尤其是古代的部分,真的是一点也不了解,现在我仅仅根据课堂上的内容,和近阶段课外的阅读,谈谈对世界经济500年历程的初步看法和认识,不当之处,尚祈指正。

斯塔夫里阿诺斯认为研究世界历史应该从1500年开始,因为1500年以前,人类基本上生活在彼此隔绝的区域中,各种族集团实际上以完全与世隔绝的方式散居各地。张老师上课也讲到,1500年以前的世界经济体系是相互独立的,虽然存在国家之间的贸易,但这只是一种对等的横向联系,而不存在从属的纵向关系。直到15世纪到16世纪哥伦布发现了新大陆,后来麦哲伦第一次完成环球航行,达.迦马发现了印欧航线后,全球化的经济体系才逐渐形成,欧洲在世界中的地位逐渐上升并最终经过工业革命成为了世界的经济中心。

新航路的开辟意味着以西欧为中心的世界市场的雏形开始出现,随之而来的早期殖民扩张使世界市场进一步得到拓展,到第一次工业革命完成世界市场基本形成,而第二次工业革命则使世界市场得到发展并最终形成了以欧美资本主义为主导的资本主义世界体系。而在众多西方学者眼里,特别是“西方中心论”者的眼里,欧洲在近代由于某些独特的、内在的原因而强大和先进,欧洲人通过航海“发现”了其它地区,从而使自己的技术、生产方式、制度与文化观念扩散到世界各地。

然而,也有相反的观点认为欧洲在15世纪到18世纪并不是世界的中心,1800年以前是一个多元的世界,没有一个经济中心,西方并没有任何明显的、完全为西方自己独有的内生优势,只是19世纪欧洲工业化充分发展以后,一个占支配地位的西欧中心才具有了实际意义。在我阅读的《白银资本》里,弗兰克以一种全球的视野看历史,中国在1400年到1800年间的对外贸易大量出超,使大量白银作为贸易顺差流人中国,于是以此为依据推出了一个独创性的新颖见解,即在1400—1800年间,占据舞台中心的不是欧洲,而是亚洲,而在相当程度上,亚洲的中心是中国。

的确,直到15世纪,欧洲在很多领域中的进步都依赖于来自亚洲和阿拉伯世界的技术,比如造船术,欧洲远不如郑和时代的中国。虽然到了17世纪结束的时候,欧洲在造船和武器方面已经很明显地处于领先地位,但在欧亚贸易中,欧洲依然拿不出可以作交易的产品,由于发展水平低下,欧洲人的产品既不丰富,又没有竞争力。他们唯一的支付手段是从美洲掠夺和生产的白银。在一幅全球经济体系图中,物品的向西流动和白银的向东流动,充分说明了亚洲和欧洲的优劣高下之分。欧洲后来的兴起全在于搭上了亚洲的经济列车,“西方最初在亚洲经济列车上买了一个三等厢坐位,然后包租了整整一个车厢,只是到19世纪才设法取代了亚洲在火车头上的位置。”

但与此同时不能小觑这段时期欧洲在很多制度上的进步。譬如,17世纪同亚洲相比,它有着更先进复杂的银行、信用、外汇市场、金融和财政管理、会计、保险、公司治理制度等等。在欧洲内部,人本主义的学术发展、大学的建立等因素,使得技术的扩散也相当迅速。而中国自明朝后却日益封闭,逐渐与世界经济隔绝,使科技发展和社会制度都逐渐落后于西方。这些都成为欧洲后来得以成功打开世界的基本因素。

这500多年历史,不仅是欧洲的崛起史,资本主义的发展史,也是其他国家的衰弱史;不仅是有关贸易,物质财富在世界内重新分配的变迁,更是一个新制度,一个新的世界经济体系逐渐建立的过程。

——2009年春 CCER 中国经济专题 读书笔记

浙江台州,作为养育了我19年的城市,自改革开放以来历经了巨变,实现了经济上的飞跃,从童年到现在,我强烈感觉到台州人生活的变化。听了周其仁老师在专题课第四讲和第五讲关于对改革和开放的介绍后,我回去参阅了部分相关文章,对家乡台州的经济发展模式有了一个更加具体明晰的认识。

与浙江温州、宁波等其他城市相比,台州的家底并不丰厚,改革开放前是一个地理封闭、基础薄弱的农业地区。改革开放是一个重大的转折,台州人民凭借自己的勤劳和智慧走出了一条创业致富、创业发展的道路,并形成了自己特有的一套模式,“台州模式”1。股份合作制、内生型工业化战略、民营金融、青藤经济、民主政治建设是台州模式中最重要的导致台州成功崛起的五大关键因素(房宁 2008。本文的思考主要针对股份合作制和内生型工业化战略。

经济发展模式看,“台州模式”的显著特点是有内生型的工业化道路,依据自身资源,依靠自我组织完成资本积累,充分发展制造业。

而这给我们带来了几个问题,其一是为什么台州人不通过外界寻求资助呢?这样完成工业化的资本积累不是更快吗?为什么台州选择了制造业,而没有选择其他产业?制造业在开始并不是台州的优势啊。

通过阅读和思考,我个人得出一些还尚不成熟的解释:台州地理位置较偏僻,大都是丘陵地带,例如天台和仙居,四面环山,自古就是最难进入的地区,如果通过外界寻求资助,在70和80年代通信和网络技术尚不发达的情况下,这种寻求会产生很高的交易费用,增加企业的生产成本。科斯认为:“企业之所以存在,是因为其具有降低交易成本的功用。将要素所有者组织成一个替代价格机制功能的单位参加市场关系网络,可以有效降低交易发生的次数。(科斯)”

其次,台州自然条件好,鱼米之乡,从1978推行联产承包责任制为标志的农村生产力大解放以来,到1983年,人们生活的温饱问题基本解决,农民开始谋求进一步的发展和生活的改善,这一方面增加了对制造业产品的需求,另一方面由于产权激励土地承包者延长劳动时间,改善劳动方式,农业剩余有了相当一部分积累,意味著劳动力要素投入的结构发生变化,土地要素的收益显著提高,劳动力工资成本下降,工业化的时机已经成熟。于是工业就自然而然在依靠自身资源的基础上发展起来,从我现在正在学的中微上来看,这也是台州人利用自己天然禀赋(农、副业剩余),转化为工业发展的资本,并最终生产出产品的过程,只是台州内部禀赋充足,没有必要通过外界交互,于是企业具有了自生要求的特点。

第三,台州自古就有台州人独有的“硬气”,敢于挑战和吃苦,所以在工业的起飞上也传承了台州人一贯的自强自立的行事风格,没有或很少向外界求助。

对于第二个疑问,我阅读了周老师的《在台州读萨缪尔森》,他参观了台州三家企业,他们分别是做摩托车和沙滩车的发动机,出口帐篷等面料,制造电容用的电子薄膜的,“可是三个行当,短的一年半前、长的十年前,在台州根本就不存在!他们不是‘本来不具备比较优势的’,又是什么?实际经验是,只要有人打了第一枪,成功、失败前赴后继,模仿、创新两手并用……在原本不具备比较优势的部门发生生产率革命,恰恰是后来居上经济的共同特征。2”

而我认为,这种“不具备比较优势”是有时间范围和地域范围的。改革开放前,谁也无法想象制造业在台州的发展,而改革开放后,由于台州有着丰富的人力资源,制造业自然欣欣向荣,又由于知识革新,技术引进等,生产率不断提升,可以说这是台州劳动力资源优势在另一个方面的反映,符合了内生性工业充分利用本地资源的特点;与其他城市相比,台州的制造业也许还欠发达,说不上具有“比较优势”,但与台州内其他产业的比较,制造业是最适合的,因为它是劳动密集型产业,最能充分利用当地的资源。

另外,诺思指出,制度是稀缺的,并且存在高昂的制度创新成本,在不同国家之间,制度竞争将使更有效率的制度取代低效率的制度。面向相同的统一市场的不同地区之间,台州通过制度要素投入,替代其他要素,建立制度比较优势,总的要素收益高于总的要素成本,产生更有效率的经济活动,形成比较优势,取得较好的经济实绩;台州工业的发展就是有效率的制度和其他生产要素相结合的完美产物。

然而目前随着相关劳工法和环境保护政策出台,金融危机等影响,劳动力所带来的边际效益是否还能增加,制造业还是否能保持其优势,或者什么其他新兴产业会取代其地位,我们将拭目以待。

“台州模式”在生产关系和经济制度方面,台州人则依靠其智慧在国内首创“股份合作制经济”。

这种现象也源于台州人的性格的一种体现,作为台州沿海渔民文化的非正式规则的一部分, 台州人具有较高的风险偏好和较强的合作精神,股份合作恰好迎合了台州人的需求。另外,由于剩余劳动力被允许投入到手工业, 台州外出务工人数激增,外出务工者逐渐熟悉国内市场, 了解市场的潜在需求,积累了有关市场、技术的知识和一定的资金,所以相当一部分人回乡创业。由于全国范围内改革开放,有国内巨大的市场需求做支撑,家庭作坊规模的扩大势在必行,但要创办具有一定规模的企业需要筹集资金,于是台州人就首创了“股份合作制经济”。

这使我联想到安徽的小岗村偷偷实行包产到户的事件,他们之间有共通之处。这种经济模式刚开始时也是在暗中进行的,而且得益于政治上的相对宽松和民主。浙江最早的小商品市场,路桥小商品市场在1982年刚办时,政府并没有确认其合法性,镇委书记经过时都绕道走,假装没看见,这种既不支持也不反对与安徽包产到户及其相似,目的无非就是先看着办,如果可行就将其推广,这也是政府“实事求是”精神的体现。在市场经济条件下,政府直接干预越少,对价格的扭曲就越少,经济就越容易健康发展。

“股份合作制经济”是一种制度上的革新,是一种规模经济。在这种生产者和投资者二位一体的制度结构中, 正式规则和非正式规则共同保证了合作的交易费用较低3。于是这种制度使得台州在缺乏多种资源的初始条件下,受益于制度的替代效应,弥补了多种要素的不足,产生了规模效应。合作能够更加有效配置资源,使总收益大于单个投入收益之和,但合作不是集体经济,企业里面产权分明,责任明晰,这样就产生很大的激励,从而生产就十分有效率。

总之,台州是由于加大了在制度要素上的投入,产生了激励机制,发挥本地优势,实现了改革开放以来经济增长。“‘草根经济’十分传神地反映出台州依靠人民的创业精神,依靠合作经济,从无到有、从小变大、有弱转强,创造工业化奇迹的发展路径4。”

由于时间仓促,我对“台州模式”的思考是不全面的,关于民营金融、青藤经济、民主政治建设等未尽部分可能会在以后的读书笔记中继续。虽然基于改革开放契机,台州在自己的独创的模式上取得了巨大成功,但要取得更大成就,改革还要深化,当然“台州模式”也不是一成不变的,而应该不断适应时代变化发展而不断完善。

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1《草根经济与民主政治》作者房宁教授指出,30年来,台州在改革开放的大背景下,从本地实际出发,探索、创造出了通过内生型工业化道路实现经济社会发展,通过社会主义民主政治建设保障和实现人民权利,经济政治协同发展的现代化发展模式。

2见 周其仁《世事胜棋局》 p220

3见 江德华  《制度的“替代效应”:台州民营经济现象的一种经济解释

4来源:人民网  《草根经济与民主政治》:台州模式创造中国奇迹

参考资料:

[1] 《草根经济与民主政治》 房宁 2008年  

[2] 《中国经济专题》 林毅夫  北京大学出版社  2008

[3]  “台州模式:一条凸现协同发展的独特路径”  房宁  http://www.taizhou.com.cn

[4]  “制度的 ‘替代效应’:台州民营经济现象的一种经济解释”  江德华 2008

[5] 《世事胜棋局》 “在台州读萨缪尔森” 周其仁  北京大学出版社   2007